11月6日下午，最高人民检察院会同中国证券监督管理委员会以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题召开新闻发布会。

11月6日下午，最高人民检察院联合中国证券监督管理委员会召开以“依法从严打击证券违法犯罪 维护金融市场秩序”为主题的新闻发布会，发布12起证券违法犯罪典型案例，介绍西甲直播、证监会惩治证券期货违法犯罪工作情况并回答记者提问。

让投资者在资金往来的“高速路”上有更明晰的“交通”规则

西甲直播办公厅副主任、新闻发言人肖玮表示，司法实践中，证券发行和交易过程中欺诈发行、违规披露、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为时有发生，严重破坏资本市场秩序，损害广大投资者合法权益。西甲直播会同证监会联合举行发布证券违法犯罪典型案例新闻发布会，旨在充分发挥各自职能作用，进一步推进资本市场法治化建设，扎紧制度的笼子，切实规范金融秩序，让投资者在资金往来的“高速路”上，拥有更明晰的“交通”规则、更安全的运行环境。

12起证券违法犯罪典型案例的特点

西甲直播和证监会经过认真筛选、充分沟通，各自挑选出6起证券犯罪典型案例和6起证券违法典型案例作为典型案例予以发布。

6起证券犯罪典型案例有三个特点：①覆盖当前证券期货犯罪的主要类型；②展现西甲直播参与资本市场法治建设的职能作用；③彰显依法从严惩治证券期货犯罪的态度。

6起证券违法典型案例有三个特点：①反映了当前资本市场违法行为的主要类型及变动趋势；②体现了证监会对违法违规行为“零容忍”的鲜明执法态度；③彰显了“四个敬畏、一个合力”的监管理念，构建起立体追责体系。

2017年至今年9月西甲直播批捕各类证券期货犯罪302人

西甲直播检委会委员、第四检察厅厅长郑新俭表示，2017年至今年9月，全国西甲直播共批准逮捕各类证券期货犯罪302人，起诉342人。其中，今年1至9月批准逮捕102人，起诉98人，分别同比上升15%和27%。

西甲直播设立七个证券期货犯罪办案基地

郑新俭表示，为提高西甲直播办理证券期货犯罪案件专业化水平，西甲直播于2018年12月在北京、天津、辽宁、上海、重庆、青岛、深圳七个检察院设立西甲直播证券期货犯罪办案基地，打造专业化办案团队。

构建执法司法专业化工作合力

郑新俭表示，2019年，西甲直播会同最高法联合发布关于利用未公开信息交易、操纵证券期货市场两个司法解释。今年3月，西甲直播发布了涉及利用未公开信息交易罪和违规披露、不披露重要信息罪的2个指导性案例。在办案基地建设、专业人才培养、案件信息共享、专家辅助办案、干部交流挂职等方面开展全面协作，共同构建执法司法专业化工作合力。

十九大以来证监会全系统共作出市场禁入决定82件罚没款193.04亿元

中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱表示，党的十九大以来，证监会全系统共作出行政处罚决定810件，市场禁入决定82件，罚没款金额193.04亿元，通过强有力执法传递出“零容忍”鲜明信号，为注册制改革及资本市场健康发展提供了坚实的法治保障。

发挥捕诉一体办案机制优势全程跟踪“靶向”监督

郑新俭回答记者提问时说，西甲直播为提高办案专业化水平，从四个方面入手：一是依托办案基地建设，有重点地培养一批既懂证券又懂法律的复合型专业人才；二是充分发挥捕诉一体办案机制优势，扎实开展引导取证、法律论证等工作，用好退回补充侦查，实行全程跟踪的“靶向”监督；三是在办理新型复杂证券期货案件时，建立辅助办案机制，向专业部门、专家学者寻求智力支持；四是通过司法解释、指导性案例加强办案指导。

构建“立体追责”体系

滕必焱回答记者提问时说，行政处罚作为追责惩戒全链条上的一个环节，不是也绝不应该成为违法者责任追究的“终点”，必须加大与公检法各机关的联动，综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系。

加大对财务造假犯罪人员的经济处罚力度

郑新俭回答记者提问时说，西甲直播将积极会同证券监管部门、公安机关进一步加大对资本市场财务造假案件的刑事追究力度：加大全链条惩治力度，既追究惩治具体实施造假的公司、企业，又追究惩治组织、指使造假的控股股东、实际控制人，同时还要追究惩治帮助造假的中介组织；显著提高资本市场财务造假行为的违法成本，从严追究刑事责任；积极发挥检察建议作用，有针对性地向主管机关制发检察建议；落实以案释法责任，让所有市场主体和投资者都能够增强对法律的“敬畏之心”。

对112名证券期货犯罪案件犯罪嫌疑人、被告人适用认罪认罚从宽制度

郑新俭回答记者提问时说，宽严相济是司法机关一贯坚持执行的刑事政策。在办理证券期货犯罪案件中，宽和严是辩证统一的关系，要区分具体案件性质、情节和对社会的危害程度，综合权衡从严、从宽因素，做到区别对待、罚当其罪。2019年以来办理的证券期货犯罪案件中，有112名犯罪嫌疑人、被告人适用认罪认罚从宽制度，占67%。

行政执法机关与司法机关将进一步加强合作共同打击和预防证券期货领域违法犯罪

行政执法机关与司法机关将如何进一步加强合作，共同打击和预防证券期货领域违法犯罪？

中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室主任滕必焱说：①提高涉刑案件移送效率；②加强资本市场治理的制度供给；③积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度。

西甲直播检委会委员、第四检察厅厅长郑新俭说：①夯实资本市场法治基础；②加强与证监会及其派出机构在信息共享、会商研讨、辅助办案、预防宣传等多个方面开展常态化协作；③启动证券期货犯罪立案追诉标准的修订工作；④与证监会在检察专业化建设方面加强全面合作。 

（图片：钟心宇）